FCA:通过收购获取的监管牌照需重新申请授权

2015-11-17 15:59:58    来源:    作者:
FCA:通过收购获取的监管牌照需重新申请授权.jpg
 
今年来外汇行业已经发生过数次大大小小的并购案,很多经纪商更是将并购作为获取新牌照的重要手段。近日,英国金融市场行为监管局(FCA)对此表达了意见和看法,它认为公司控股权的变更仍可能需要新的授权。
 
这对目前众多寻求潜在收购对象的市场参与者来说绝不是好消息,很多并购的目的就是希望避免申请监管授权的等待时间和审核流程。
 
在英国,获得FCA监管是公司和个人进行一定金融活动的前提。收购已有授权实体的公司和个人如果想要建立新业务,那么在这种情况下,授权牌照变更并不适用,他们应该重新申请授权。重新授权流程能够更好的让FCA审核并确定新业务实体能较长期地符合授权准入标准,并且有能力执行相应义务。这些准入标准是对监管公司的最低要求。如果一家公司无法满足这些标准,那么FCA将及时进行干预。
 
在这种情况下,如果公司和个人仍然要选择收购而非重新申请监管授权,那么合规顾问就会通知这类客户,只有提交了授权申请同类的所有必要信息,才可以进行牌照变更,甚至所需提交的信息超出重新申请授权的要求。如果提交的信息并不充分,那么FCA可能出面反对这场收购。
 
另外,还有一些其它的评估因素和标准也会导致FCA反对公司控股权的变更。这种情况将由高级决策委员会——监管事务委员会(RTC)发出警告通知来反对这场潜在收购,甚至最终通过媒体渠道公开这次负面的收购通知。
 
因此,任何将变更公司控股权作为捷径的想法都不可靠,这种手段也不能用来取代重新申请监管授权流程。FCA明确表示,这种行为会被认为是监管套利,因此将对此进行更多的审查。
本文标签: FCA  收购