CySEC将对不道德和非法行为加大打击力度

2022-02-11 09:42:16    来源:Fazzaco    作者:
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尽管过去采取了一些措施,但由于一些公司仍然以不道德和非法的方式吸引客户,塞浦路斯最高证券监管机构CySEC的现任领导决心采取更严厉的打击行动。
 
CIFs(塞浦路斯投资公司)受CySEC监管,这些公司提供复杂金融产品的投资服务,特别是差价合约(CFDs)。
 
CIFs既在塞浦路斯提供服务,也在其他欧盟国家或第三国开展业务,或以跨境方式或通过建立分支机构进行。
 
业内持续关注的一个领域是客户招揽和积极营销行为。MiFid II(《金融工具市场指令》)对客户招揽行为进行了规范,国家监管机构负责执行这些规则,并在发现违规时采取行政措施。
 
在一场新闻发布会上,CySEC指出,市场监督和调查部门在2021年对这些案件进行了调查,导致了总计134万欧元的罚款。
 
根据一份声明,"由于调查和监督审查而实施的行政制裁......绝大多数与塞浦路斯投资公司的罚款和结算有关,这些公司违反了关于提供投资服务的法律,即MiFID II。"
 
据悉,公司招揽客户的其中一种方式是通过介绍经纪商。
 
欧洲证券和市场管理局(ESMA)表示,"第三方,在业内也被称为介绍经纪商或关联公司,被广泛用于促进差价合约和其他投机产品的跨境分销。据观察,第三方已经代表投资公司开展了广泛的促销、营销和客户服务活动。在许多情况下,这些活动是重叠的,可能很难区分公司/品牌的营销、提供客户支持服务和提供投资服务。鉴于该行业广泛使用第三方,关键是授权公司要有强有力的控制措施,以确保对这些关系进行有效监督。"
 
2017年,时任CySEC主席Demetra Kalogerou告诉CIFs高管,CySEC根本不希望使用介绍经纪商以及关联公司。
 
在某些情况下,介绍经纪商是指那些向其他CIFs出售合约的人,他们从事积极的产品营销。
 
这种做法是被严格禁止的,CySEC会积极追究违规行为。
 
有时,介绍经纪商还将相同的合约卖给国外的大型律师事务所,让他们对相同的金融服务公司提出投诉,然后要求CIFs进行赔偿以撤诉。
 
一些CIFs不得不寻求和解以避免CySEC的惩罚。
 
由于事关重大,CIFs应该完全避免咄咄逼人的营销行为,或许应该让合适的人掌舵,帮助指导公司的行为和做法符合法律规范。
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