不提供服务但收取费用，Aware Financial Services Australia被罚款2000万澳元

 

Aware Financial Services Australia（Aware FS），前身为State Super Financial Services Australia Limited（StatePlus），因违反《ASIC法案》，向2.5万多名客户收取其未提供的金融服务费用，被联邦法院责令支付2000万美元的罚款。

 

ASIC副主席Sarah Court表示："Aware FS向数万名客户收取提供其无法提供的金融服务费用。结果，客户被收取了5000多万美元的费用，却一无所获。”

 

在2014年8月21日至2018年6月30日期间，Aware FS向大约25,300名客户收取了总计5,000万美元的费用，这些费用包括作为Aware FS提供的养老金产品的一部分的咨询服务的费用，当时该公司也是养老金托管人。该公司向至少17,500名客户提供了书面披露文件，告知他们将收到称为年度审查服务的年度财务规划审查。另有7,800名客户签订了包括提供年度审查服务的持续咨询服务安排。然而，Aware FS并没有提供所承诺的服务。

 

法院认为，Aware FS没有提供任何服务而收取费用，也没有制定内部程序、措施和控制措施来监督遵守情况，也违反了其作为澳大利亚金融服务牌照持有人的义务，即高效、诚实和公平地行事，并遵守金融服务法。

 

法院还命令Aware FS在其网站上发布负面宣传通告，为期一年。